证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2012-12-20 48

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案A

解析证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第219条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。本题最佳答案为A选项。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Han2FFFM

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。()

如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。()

解释债券指数化投资动机的因素包括()。

在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常()。

证券投资基金通过集中社会各方面的()资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。()

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。()

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。()

基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()

在PowerPoint2003中，对____________的设计将应用于所有幻灯片，起到了统一幻灯片格式的作用。

甲将摄录自己婚礼庆典活动的仅有的一盘录像带交给个体户乙制作成VCD保存，乙的店铺因丙抽烟不慎失火烧毁，导致录像带灭失。下列说法正确的是（）

用于控制癫持续状态的巴比妥类药物为：

出现爪形手常见的原因是骨折造成（）。

以下哪项不是乳腺脓肿的超声表现

患者男性，42岁，1d前出现颈部活动受限，同时伴有疼痛，其诊断可能是下列疾病，除外

根据证券市场线方程,期望收益率是由()决定的。

下列选项中，通常不用于反映银行经营安全性指标的是()。

设f(x)在x=0的邻域内有定义，f(0)=1，且，则f(x)在x=0处()．

Brazilianfixed【C1】operatorBrasilTelecomisbettingthatitsnewly【C2】BrtGSMmobilearmwillobtainahigh