完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

admin2015-03-18 22

问题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

选项 A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案B

解析内部控制的合理性原则，是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

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完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司要约收购过程中，预受是指要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺。()

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。()

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是(　　)。

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

公债最初仅仅是政府()的手段。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在()首次公开发行股票并在创业板上市的管理。

我国行政组织设置的统一原则要求()

下列各点中为二元函数z=x3-y3-3x2+3y-9x的极值点的是：

对于项目总承包模式，宜采用(　　)进行监理的监理模式。

入境法定检验检疫货物通关后未能在规定时间内联系检验检疫的，货主或其代理人应及时办理撤销报检手续。(　　)

最优风险资产组合中股票基金和债券基金的投资比重为(　　)。

关于工作分析的陈述，正确的是()。小于的前任所进行的工作分析没有取得良好的效果，原因可能在于()。

某项工程，可由若干台机器在规定的时间内完成，如果增加2台机器，则只需用规定时间的7/8就可做完，如果减少2台机器，那么就要推迟2/3小时完成，现问：由一台机器去完成这项工程需要多少小时?()

对下列内容的解说不全正确的一项是()。

Attitudestowardnewtechnologiesoftenfallalonggenerationallines.Thatis,generally,youngerpeopletendtooutnumberolde

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司要约收购过程中，预受是指要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺。()

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。()

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是( )。

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

公债最初仅仅是政府()的手段。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在()首次公开发行股票并在创业板上市的管理。

我国行政组织设置的统一原则要求()

下列各点中为二元函数z=x3-y3-3x2+3y-9x的极值点的是：

对于项目总承包模式，宜采用( )进行监理的监理模式。

入境法定检验检疫货物通关后未能在规定时间内联系检验检疫的，货主或其代理人应及时办理撤销报检手续。( )

最优风险资产组合中股票基金和债券基金的投资比重为( )。

关于工作分析的陈述，正确的是()。小于的前任所进行的工作分析没有取得良好的效果，原因可能在于()。

某项工程，可由若干台机器在规定的时间内完成，如果增加2台机器，则只需用规定时间的7/8就可做完，如果减少2台机器，那么就要推迟2/3小时完成，现问：由一台机器去完成这项工程需要多少小时?()

对下列内容的解说不全正确的一项是()。

Attitudestowardnewtechnologiesoftenfallalonggenerationallines.Thatis,generally,youngerpeopletendtooutnumberolde

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是(　　)。

对于项目总承包模式，宜采用(　　)进行监理的监理模式。

入境法定检验检疫货物通关后未能在规定时间内联系检验检疫的，货主或其代理人应及时办理撤销报检手续。(　　)

最优风险资产组合中股票基金和债券基金的投资比重为(　　)。