下列不属于证券经纪业务禁止行为的是(　　)。

admin2013-05-10 9

问题下列不属于证券经纪业务禁止行为的是(　　)。

选项 A、挪用客户交易结算资金
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外接受客户委托
D、降低证券交易收费标准

答案B

解析根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得侵占、损害客户的合法权益；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑦不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑧不得散布谣言或其他非公开披露的信息；⑨不得借职业之便利用或泄露内幕信息；⑩不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/HTa2FFFM

最新回复(0)

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()

基本分析流派对证券价格波动原因的解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整。()

根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。()

从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择()。

下列关于关联交易的说法，正确的是()。

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。()

以下属于证券市场上各种信息的来源的有()

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）

社会工作者小静针对单亲妈妈的未成年子女在成长过程中的特殊家庭环境问题，为未成年子女提供经济援助，向单亲妈妈提供角色培训。社会工作者所做的工作是()。

相对剩余价值生产是以为条件的，相对剩余价值的生产是通过而实现的。

Inexperiencedasheis,hehassucceeded______otherexperiencedresearchersfail.

A．番泻叶B．薄荷C．穿心莲D．广藿香E．淡竹叶叶片两面均被灰白色茸毛，边缘具大小不规则的钝齿，气香特异，味微苦。该药材是()

需由省级以上检察院决定才能受理的由检察机关立案侦查的案件必须符合下列哪些条件?

2012年某个人独资企业全年销售收入为800万元，实际发生业务招待费14万元，其中2万元是为投资者及其家人支付的旅游费用。2012年允许在个人所得税前扣除的业务招待费为()万元。

下列关于金融资产重分类的表述中，正确的有()。

第一次国共合作建立后，全国范围的大革命高潮兴起的起点是()。

Thepilotlostcontactwiththemilitarybase,______theplanecrashedinthedesert.

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()

基本分析流派对证券价格波动原因的解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整。()

根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。()

从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择()。

下列关于关联交易的说法，正确的是()。

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。()

以下属于证券市场上各种信息的来源的有()

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）

社会工作者小静针对单亲妈妈的未成年子女在成长过程中的特殊家庭环境问题，为未成年子女提供经济援助，向单亲妈妈提供角色培训。社会工作者所做的工作是()。

相对剩余价值生产是以________为条件的，相对剩余价值的生产是通过________而实现的。

Inexperiencedasheis,hehassucceeded______otherexperiencedresearchersfail.

A．番泻叶B．薄荷C．穿心莲D．广藿香E．淡竹叶叶片两面均被灰白色茸毛，边缘具大小不规则的钝齿，气香特异，味微苦。该药材是()

需由省级以上检察院决定才能受理的由检察机关立案侦查的案件必须符合下列哪些条件?

2012年某个人独资企业全年销售收入为800万元，实际发生业务招待费14万元，其中2万元是为投资者及其家人支付的旅游费用。2012年允许在个人所得税前扣除的业务招待费为()万元。

下列关于金融资产重分类的表述中，正确的有()。

第一次国共合作建立后，全国范围的大革命高潮兴起的起点是()。

Thepilotlostcontactwiththemilitarybase,______theplanecrashedinthedesert.

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是(　　)。

相对剩余价值生产是以为条件的，相对剩余价值的生产是通过而实现的。