自营业务投资比例，违反规定的，应( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2018-10-21 32

问题自营业务投资比例，违反规定的，应( )。
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

下列有关货币市场工具的说法中，正确的是()。Ⅰ．期限在1年以内(含1年)Ⅱ．本金安全性高，风险较低Ⅲ．流动性差Ⅳ．大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

公司发行股票筹集的资本属于()。

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括()。Ⅰ．送股Ⅱ．分红Ⅲ．派息Ⅳ．资金公积转增股本

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动投资的指数型基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的()。

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

电压型变频器中间直流环节采用大________滤波，电流型变频器中间直流环节采用高阻抗电感滤波。

温度计不小心打碎后，散落了汞的地面应()。

下颌开口型正常的是

资金结构是指借款人全部资金使用中各种用途所占的比重及其相互间的比例关系。()

感知价值与顾客满意度存在()相关关系。

乒乓球击球的四个基本环节是、、、。

分布式数据库系统是由一组数据组成的，这组数据分布在计算机网络的不同计算机上，网络中的每个结点具有独立处理的能力(称为【】)，可以执行局部应用。同时，每个结点也能通过网络通信子系统执行全局应用。

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下列有关货币市场工具的说法中，正确的是()。Ⅰ．期限在1年以内(含1年)Ⅱ．本金安全性高，风险较低Ⅲ．流动性差Ⅳ．大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

公司发行股票筹集的资本属于()。

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括()。Ⅰ．送股Ⅱ．分红Ⅲ．派息Ⅳ．资金公积转增股本

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动投资的指数型基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的()。

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

电压型变频器中间直流环节采用大________滤波，电流型变频器中间直流环节采用高阻抗电感滤波。

温度计不小心打碎后，散落了汞的地面应()。

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资金结构是指借款人全部资金使用中各种用途所占的比重及其相互间的比例关系。()

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乒乓球击球的四个基本环节是________、________、________、________。

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乒乓球击球的四个基本环节是、、、。