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  3. 自营业务投资比例，违反规定的，应( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

自营业务投资比例，违反规定的，应( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2018-10-21  35
问题 自营业务投资比例，违反规定的，应(    )。
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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