投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 37

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是(　　)。

基金托管人对基金的持仓情况应编制(　　)。

当市场利率降低时，债券的价格通常会(　　)。

根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。(　　)

根据交易所规定，我国权证交易实行涨跌幅限制。(　　)

目前我国全国银行间市场买断式回购以(　　)方式进行。

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。(　　)

根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率(　　)其票面利率。

发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。(　　)

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

常绿阔叶林的地带性分布区域是

患者，女，35岁。既往有胆囊结石，突发上腹部疼痛，发热、恶心。行CT检查，如图。下列哪一顼不是急性胰腺炎的CT表现

脊髓损伤水平在T10的患者，在平衡杠内进行的步行训练是

栓剂的质量要求有

进出口收发货人向海关提供的有关货物化验、检验、鉴定的结果与海关组织的化验、检验、鉴定的结果不一致时，应以海关组织化验、检验、鉴定的结果为准。()

商品的使用价值是其价值和交换价值的()。

沟通障碍，是指信息在传递和交换过程中，由于信息意图受到干扰或误解，而导致沟通失真的现象。根据上述定义，下列最不存在沟通障碍的一项是：

下列加下划线的字解释正确的一组是：

函数f(x，y)=x4一3x3y2+x一2在点(1，1)处的二阶泰勒多项式是()

A.Howcommonisdepressioninlaterlife?B.Whatisdepression?C.Whatrelievesdepressioninolderpeople?D.Whydoesdepre

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。

基金托管人对基金的持仓情况应编制( )。

当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。

根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。( )

根据交易所规定，我国权证交易实行涨跌幅限制。( )

目前我国全国银行间市场买断式回购以( )方式进行。

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。( )

根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率( )其票面利率。

发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。( )

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。

常绿阔叶林的地带性分布区域是

患者，女，35岁。既往有胆囊结石，突发上腹部疼痛，发热、恶心。行CT检查，如图。下列哪一顼不是急性胰腺炎的CT表现

脊髓损伤水平在T10的患者，在平衡杠内进行的步行训练是

栓剂的质量要求有

进出口收发货人向海关提供的有关货物化验、检验、鉴定的结果与海关组织的化验、检验、鉴定的结果不一致时，应以海关组织化验、检验、鉴定的结果为准。()

商品的使用价值是其价值和交换价值的()。

沟通障碍，是指信息在传递和交换过程中，由于信息意图受到干扰或误解，而导致沟通失真的现象。根据上述定义，下列最不存在沟通障碍的一项是：

下列加下划线的字解释正确的一组是：

函数f(x，y)=x4一3x3y2+x一2在点(1，1)处的二阶泰勒多项式是()

A.Howcommonisdepressioninlaterlife?B.Whatisdepression?C.Whatrelievesdepressioninolderpeople?D.Whydoesdepre

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是(　　)。

基金托管人对基金的持仓情况应编制(　　)。

当市场利率降低时，债券的价格通常会(　　)。

根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。(　　)

根据交易所规定，我国权证交易实行涨跌幅限制。(　　)

目前我国全国银行间市场买断式回购以(　　)方式进行。

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。(　　)

根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率(　　)其票面利率。

发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。(　　)

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。