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某客户到某银行网点,询问大堂客户经理近期那些基金表现良好,希望推荐基金,提供投资建议。首先,大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评,通过让客户填写测评问卷的方式。评判客户的风险承受能力类型,并及时告知客户评价的结果。 该银行在办理基金销售业务时,应具
某客户到某银行网点,询问大堂客户经理近期那些基金表现良好,希望推荐基金,提供投资建议。首先,大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评,通过让客户填写测评问卷的方式。评判客户的风险承受能力类型,并及时告知客户评价的结果。 该银行在办理基金销售业务时,应具
admin
2022-12-30
27
问题
某客户到某银行网点,询问大堂客户经理近期那些基金表现良好,希望推荐基金,提供投资建议。首先,大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评,通过让客户填写测评问卷的方式。评判客户的风险承受能力类型,并及时告知客户评价的结果。
该银行在办理基金销售业务时,应具备的条件不包括( )。
选项
A、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
B、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
C、制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
答案
B
解析
申请基金销售资格应具备的条件有:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(2)财务状况良好,运作规范稳定;(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(9)中国证监会规定的其他条件。该银行在办理基金销售业务时,应具备的条件包括ACD项,不包括B项。故本题正确答案选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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