基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

admin2013-01-29 31

问题基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

选项 A、净资产不低于2亿元人民币
B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查

答案A,B,C,D

解析 2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备A、B、C、D四项基本条件。

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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下发行证券事项中，需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是()。

发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前()名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是()。

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下()要求。

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。()

基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。基本分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。()

按募集方式分类，有价证券可分为()

非现场检查主要是通过手工或计算机系统对上市公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析以及时发现存在的问题。()

简述“家天下”的政权模式。

下列属于联大规范性决议的是【】

照射量X的国际单位制是

患者，30岁，已婚，继发性渐进性痛经3年，3年前曾行人工流产术，最可能的诊断是

男性，44岁。因高处坠落多发性骨折并发急性呼吸窘迫综合征(ARDS)，骨折已经过处理，正接受人工气道和呼气末正压机械通气治疗。为预防肺部感染，针对外源性感染途径，下列措施以哪一项最重要

根据子母补泻取穴法，心经实证应选用()根据子母补泻取穴法，心包经虚证应选用()

我国发展药品的政策方针是

个体工商户赵某依法取得营业执照，经营水果摊位。一天晚上，税务人员张某对他进行税务检查，并当场出示了工作证，但赵某拒绝其检查。下列说法正确的是：

哪条是2006年4月1日起实施的《城市规划编制办法》，修建性详细规划增加的内容；

(　　)原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下发行证券事项中，需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是()。

发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前()名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是()。

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下()要求。

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。()

基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。基本分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。()

按募集方式分类，有价证券可分为()

非现场检查主要是通过手工或计算机系统对上市公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析以及时发现存在的问题。()

简述“家天下”的政权模式。

下列属于联大规范性决议的是【】

照射量X的国际单位制是

患者，30岁，已婚，继发性渐进性痛经3年，3年前曾行人工流产术，最可能的诊断是

男性，44岁。因高处坠落多发性骨折并发急性呼吸窘迫综合征(ARDS)，骨折已经过处理，正接受人工气道和呼气末正压机械通气治疗。为预防肺部感染，针对外源性感染途径，下列措施以哪一项最重要

根据子母补泻取穴法，心经实证应选用()根据子母补泻取穴法，心包经虚证应选用()

我国发展药品的政策方针是

个体工商户赵某依法取得营业执照，经营水果摊位。一天晚上，税务人员张某对他进行税务检查，并当场出示了工作证，但赵某拒绝其检查。下列说法正确的是：

哪条是2006年4月1日起实施的《城市规划编制办法》，修建性详细规划增加的内容；

( )原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

(　　)原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。