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  3. 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA+ Ⅱ．资产支持证券 Ⅲ．非公开发

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA+ Ⅱ．资产支持证券 Ⅲ．非公开发

admin2022-08-17  41
问题 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有(          )。[2018年12月真题]
Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA+
Ⅱ．资产支持证券
Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券
Ⅳ．地方政府债券
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)第8条规定，合格投资者可以认购及交易在本所上市交易或者挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易：①债券信用评级在AAA以下(不含AAA)的公司债券、企业债券(不包括公开发行的可转换公司债券)；②非公开发行的公司债券、企业债券；③资产支持证券；④本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。本所提供转让服务的暂停上市债券仅限合格投资者中的机构投资者买人。
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