发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括( )。 Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款 Ⅲ.对发行人直接负责人员进行罚款 Ⅳ.对发行人予以取缔

admin2019-01-16  39

问题 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括(    )。
Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ.对发行人直接负责人员进行罚款
Ⅳ.对发行人予以取缔

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 《中华人民共和国证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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