资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

admin2013-05-17 36

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满

答案A,B,C,D

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：
(1)取得证券从业资格；
(2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；
(3)无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；
(4)未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；
(5)最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
(6)正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/H3a2FFFM

最新回复(0)

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析法不适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。()

反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是()。

《上市公司行业分类指引》的行业分类标准是()。

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。()

不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。()

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()

公司不得收购本公司股份，但()除外。

拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体()意见。

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。

下列有关治安管理处罚中警告这一种类的说法错误的是()。

双旅游资源的保护，我们应采取“_____”、“_”、“_____”的方针，综合运用政策、法律经济的各种手段。

哪项符合腺瘤的特征

某女，30岁，产后4天，发热，伴急性腹痛，妇科检查，腹部包块增大至脐部，妊娠前曾诊断为子宫肌瘤，根据病史，下列哪项诊断更为可能

经济法律关系的(　　)是指经济法律关系的参加者或者当事人。

截止到2008年年底，我国共有4家基金管理公司的基金资产超过1000亿元。()

关于了解控制环境的要素，以下事项最相关的是()。

合理行动理论指出，行为意向取决于对行为的态度以及()。

ExerciseIsGoodforYourBodyandYourMindA)Thebenefitsofexercisearewidelyknown:ithelpsyoulivelongerandlowe

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析法不适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。()

反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是()。

《上市公司行业分类指引》的行业分类标准是()。

基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。()

不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。()

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()

公司不得收购本公司股份，但()除外。

拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体()意见。

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。

下列有关治安管理处罚中警告这一种类的说法错误的是()。

双旅游资源的保护，我们应采取“_________”、“_______”、“_______”的方针，综合运用政策、法律经济的各种手段。

哪项符合腺瘤的特征

某女，30岁，产后4天，发热，伴急性腹痛，妇科检查，腹部包块增大至脐部，妊娠前曾诊断为子宫肌瘤，根据病史，下列哪项诊断更为可能

经济法律关系的( )是指经济法律关系的参加者或者当事人。

截止到2008年年底，我国共有4家基金管理公司的基金资产超过1000亿元。()

关于了解控制环境的要素，以下事项最相关的是()。

合理行动理论指出，行为意向取决于对行为的态度以及()。

ExerciseIsGoodforYourBodyandYourMindA)Thebenefitsofexercisearewidelyknown:ithelpsyoulivelongerandlowe

双旅游资源的保护，我们应采取“_____”、“_”、“_____”的方针，综合运用政策、法律经济的各种手段。

经济法律关系的(　　)是指经济法律关系的参加者或者当事人。