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上市公司甲拟公开发行票面总值为1亿元的股票。经协商甲公司与证券公司乙签订了包销协议。双方在协议中约定承销期限为四个月。发售初期,供不应求,乙公司遂为自己保留了1000万元的股票不予出售。后期由于市场形势发生变化,股票滞销,除乙公司为自己保留的1000万元股
上市公司甲拟公开发行票面总值为1亿元的股票。经协商甲公司与证券公司乙签订了包销协议。双方在协议中约定承销期限为四个月。发售初期,供不应求,乙公司遂为自己保留了1000万元的股票不予出售。后期由于市场形势发生变化,股票滞销,除乙公司为自己保留的1000万元股
admin
2014-03-16
34
问题
上市公司甲拟公开发行票面总值为1亿元的股票。经协商甲公司与证券公司乙签订了包销协议。双方在协议中约定承销期限为四个月。发售初期,供不应求,乙公司遂为自己保留了1000万元的股票不予出售。后期由于市场形势发生变化,股票滞销,除乙公司为自己保留的1000万元股票外,尚有2000万元股票未能在期限内出售。乙公司欲将剩余的2000万股票退还给甲,双方遂发生纠纷。下面说法不正确的是:( )。
选项
A、乙公司单独包销甲公司的股票是不合法的
B、双方约定的包销期限符合法律规定
C、乙公司为自己保留股票的做法是违法的
D、乙公司没有义务购买未售出的股票
答案
2,8
解析
依照《证券法》第32条的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销,单独由乙公司承销不合法,故A项说法正确。依照《证券法》第33条的规定,包销期限不得超过九十日,故四个月的期限是不合法的,B项说法不正确。依据该法第33条第2款的规定,证券公司对其包销的证券应当先行出售给认购人,不得为本公司预留或预先购人,故C项说法正确。依据《证券法》第28条的规定,证券包销,意味着在承销期结束时,证券公司必须自行购人售后剩余的证券,故D项说法不正确。
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试卷一题库法律职业资格分类
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试卷一
法律职业资格
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