《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有重要的意义，从根本上体现了金融机构和投资者利益的辩证统一，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级

admin2021-11-18 40

问题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有重要的意义，从根本上体现了金融机构和投资者利益的辩证统一，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
Ⅱ．对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
Ⅲ．该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理，为经营机构提供标准化服务奠定了基础
Ⅳ．该管理办法同时确立了监管底线要求，自律组织规定产品名录指引，经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示。而对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，实行举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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