对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司，应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。

admin2022-03-23 23

问题对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司，应当在( )日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后( )日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。

选项 A、15；30
B、30；60
C、45；30
D、60；45

答案C

解析对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

基金一般反映的是()。

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

国际债券的特征有()。Ⅰ．资金来源广Ⅱ．发行规模小Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．没有汇率风险

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

华法林过量引起的出血应采取的措施不包括：

在上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括(　　)。

董事会的支持与承诺是商业银行有效风险管理的基石。()

斯特基方法计算的是()。

根据以下资料。回答问题。2012年公立医院入院人数约是民营医院入院人数的()倍。

若数据元素序列11，12，13，7，8，9，23，4，5是采用下列排序方法之一得到的第二趟排序后的结果，则该排序算法只能是()。

下列数据结构中属于非线性结构的是()。

Manydifferentmeaningshavebeengiventothewordpoetry.ItwouldwearymyreadersifIweretodiscusswhichofthesedefini

Everyhumanbeing,nomatterwhatheisdoing,______bodyheat.

Attheapartment,wefoundanunshaven,grey-hairedmansittinginashabbyrecliner.Hehadan【B1】______grinonhisface.Hish

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

基金一般反映的是()。

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

国际债券的特征有()。Ⅰ．资金来源广Ⅱ．发行规模小Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．没有汇率风险

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

华法林过量引起的出血应采取的措施不包括：

在上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括( )。

董事会的支持与承诺是商业银行有效风险管理的基石。()

斯特基方法计算的是()。

根据以下资料。回答问题。2012年公立医院入院人数约是民营医院入院人数的()倍。

若数据元素序列11，12，13，7，8，9，23，4，5是采用下列排序方法之一得到的第二趟排序后的结果，则该排序算法只能是()。

下列数据结构中属于非线性结构的是()。

Manydifferentmeaningshavebeengiventothewordpoetry.ItwouldwearymyreadersifIweretodiscusswhichofthesedefini

Everyhumanbeing,nomatterwhatheisdoing,______bodyheat.

Attheapartment,wefoundanunshaven,grey-hairedmansittinginashabbyrecliner.Hehadan【B1】______grinonhisface.Hish

在上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括(　　)。