证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2020-02-11 33

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上60万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、20万元以上60万元以下
D、40万元以上60万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/GSw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．分红派息Ⅳ．再投资收益

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

在间接融资中，金融机构通常以()或购买有价证券的方式把资金提供给资金短缺者。Ⅰ．贷款Ⅱ．贴现Ⅲ．再贷款Ⅳ．再贴现

以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ．主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ．主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ．主板市场是主要的场外市场Ⅳ．在主板市场上市的企业多为成熟企业

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．实际控制人Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．公司董事

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?

急性呼吸窘迫综合征病理生理改变叙述错误的是

未按规定办理个人外汇汇出境业务的是()。

甲、乙因合同纠纷申请仲裁，仲裁庭对案件裁决未能形成一致意见。根据《仲裁法》的规定，下列表述中，正确的有()。

以下不属于企业人员配置计划内容的是()

下列剧种与其代表作对应正确的是()。

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi2．cpp。阅读下列函数说明和代码。函数MergeAndSort(ints[]，inte[]，inta[]，intm，intn)实现将两个数组合并。这两个数组已经有序，按照由小到大的顺序排列。