柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

admin2022-03-23 32

问题柜台市场内控制度建设的内容包括( )。
Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度
Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度
Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度
Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行：(1)建立健全柜台市场产品管理制度。(2)建立健全柜台交易管理制度。(3)健全柜台交易合规管理制度。(4)健全柜台交易风险管理制度。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/GRw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同点表现在()。Ⅰ．在商业银行柜台发行Ⅱ．债权记录方式相同Ⅲ．不能上市流通Ⅳ．以国家信用作保证

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。Ⅰ．暂停上市交易Ⅱ．终止上市交易Ⅲ．终止场外交易Ⅳ．终止股份转让

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

WhyWeNeedGoodTeachers[A]TherelativedeclineofAmericaneducationattheelementary-andhigh-schoollevelshaslong

下列各句中，加下划线的成语使用正确的一项是()

下列材料的绝热性能由好到差的排列，正确的是：[2014-008]

施工合同文范文本规定，发包人供应的材料设备在使用前检验或者试验的，(　　)。

下列各项中，属于物权法律制度基本原则的有()。

在平面直角坐标系中，在x∈(0，1)，y∈(0，1)的区域内任取一点，则点恰好在以原点为中心、以1为半径的圆内的概率为()．

人民法院可以判决变更的情形是()。

若要求在文本框中输入文本时达到密码“*”的显示效果，则应该设置的属性是

AttemptsatDeterminingEarth’sAgeP1:Sincethedawnofcivilization,peoplehavebeencuriousabouttheageofEarth.What’s

柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同点表现在()。Ⅰ．在商业银行柜台发行Ⅱ．债权记录方式相同Ⅲ．不能上市流通Ⅳ．以国家信用作保证

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。Ⅰ．暂停上市交易Ⅱ．终止上市交易Ⅲ．终止场外交易Ⅳ．终止股份转让

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

WhyWeNeedGoodTeachers[A]TherelativedeclineofAmericaneducationattheelementary-andhigh-schoollevelshaslong

下列各句中，加下划线的成语使用正确的一项是()

下列材料的绝热性能由好到差的排列，正确的是：[2014-008]

施工合同文范文本规定，发包人供应的材料设备在使用前检验或者试验的，( )。

下列各项中，属于物权法律制度基本原则的有()。

在平面直角坐标系中，在x∈(0，1)，y∈(0，1)的区域内任取一点，则点恰好在以原点为中心、以1为半径的圆内的概率为()．

人民法院可以判决变更的情形是()。

若要求在文本框中输入文本时达到密码“*”的显示效果，则应该设置的属性是

AttemptsatDeterminingEarth’sAgeP1:Sincethedawnofcivilization,peoplehavebeencuriousabouttheageofEarth.What’s

施工合同文范文本规定，发包人供应的材料设备在使用前检验或者试验的，(　　)。