证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 21

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

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证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

()不是平衡型基金的特点。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。()

按照我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是()。

封闭式基金与开放式基金的区别在于()。

下列叙述正确的是()。

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。

下列不属于信息技术风险控制内容的是(　　)。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为()天,最长为()年。

在转速为零时，电动机的堵转转矩Tb为【】

睡时汗出，醒时汗止，称为

磷酸戊糖途径的主要生理功能是

下列哪种剂型不含抛射剂

根据国家规定，从满足（）的角度，建设项目投资的估算包括固定资产投资估算和流动资金估算两部分。

在商业银行开展的理财顾问服务活动中，商业银行提供理财顾问服务，管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。(　　)

职业道德的特征是()。

Sportsandgamesmakeourbodiesstrong,preventusfromgettingtoofat,andkeepushealthy.Butthesearenottheironlyuse.

AlmosteverydaythemediadiscoversanAfricanAmericancommunityfightingsomeformofenvironmentalthreatfromlandfills,ga

ThehistoryofindigenouseducationprovisionthroughoutAustralia’sremoteareasisrepletewithinstancesofneglect,infras

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

()不是平衡型基金的特点。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。()

按照我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是()。

封闭式基金与开放式基金的区别在于()。

下列叙述正确的是()。

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。

下列不属于信息技术风险控制内容的是( )。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为()天,最长为()年。

在转速为零时，电动机的堵转转矩Tb为【】

睡时汗出，醒时汗止，称为

磷酸戊糖途径的主要生理功能是

下列哪种剂型不含抛射剂

根据国家规定，从满足（）的角度，建设项目投资的估算包括固定资产投资估算和流动资金估算两部分。

在商业银行开展的理财顾问服务活动中，商业银行提供理财顾问服务，管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。( )

职业道德的特征是()。

Sportsandgamesmakeourbodiesstrong,preventusfromgettingtoofat,andkeepushealthy.Butthesearenottheironlyuse.

AlmosteverydaythemediadiscoversanAfricanAmericancommunityfightingsomeformofenvironmentalthreatfromlandfills,ga

ThehistoryofindigenouseducationprovisionthroughoutAustralia’sremoteareasisrepletewithinstancesofneglect,infras

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

下列不属于信息技术风险控制内容的是(　　)。

在商业银行开展的理财顾问服务活动中，商业银行提供理财顾问服务，管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。(　　)