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  3. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 I．申请报告 Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 Ⅲ．证券业执业证书 Ⅳ．工作情况说明

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 I．申请报告 Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 Ⅲ．证券业执业证书 Ⅳ．工作情况说明

admin2019-01-16  21
问题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(    )。
I．申请报告
Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
Ⅲ．证券业执业证书
Ⅳ．工作情况说明
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明、证券业执业证书都是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交；个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。故选D。
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