客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括( )等。 Ⅰ．请求召开证券持有人会议 Ⅱ．参加证券持有人会议 Ⅲ．配售股份的认购 Ⅳ．请求分配投资收益

admin2022-01-10 29

问题客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括( )等。
Ⅰ．请求召开证券持有人会议
Ⅱ．参加证券持有人会议
Ⅲ．配售股份的认购
Ⅳ．请求分配投资收益

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理；客户未表迭意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。前述所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/G4w2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．汪券市场安全

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

除全体股东约定不按出资比例分取红利外，有限责任公司有权按照()分取红利。

下列关于债券和股票的说法中，错误的是()。

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，()。Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

进行有效的基金业绩评价，必须考虑的因素有()。Ⅰ．投资目标Ⅱ．基金规模Ⅲ．基金存续期限Ⅳ．时期选择

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

债券与股票的相商点表现为()

煤矿井下工作水泵的能力，应能在()h内排出矿井24h的正常涌水量(包括充填水及其他用水)。

目前多数大中型企业使用的是单用户会计核算软件。()

(用户名：15；账套401；操作日期：2012年1月3日)设置工资类别。类别名称：正式人员1，采购部

对旅行社和旅游者签订的旅游合同，以下说法不正确的是()。

文天祥的“万象画图里，千崖玉界中”运用了夸张的修辞手法，说明临海的武坑犹如海上缥缈的仙国。()

记录式文件可分为两种：和。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．汪券市场安全

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

除全体股东约定不按出资比例分取红利外，有限责任公司有权按照()分取红利。

下列关于债券和股票的说法中，错误的是()。

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时，()。Ⅰ．不得代理委托人从事证券投资Ⅱ．不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ．不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．不得买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

进行有效的基金业绩评价，必须考虑的因素有()。Ⅰ．投资目标Ⅱ．基金规模Ⅲ．基金存续期限Ⅳ．时期选择

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

债券与股票的相商点表现为()

煤矿井下工作水泵的能力，应能在()h内排出矿井24h的正常涌水量(包括充填水及其他用水)。

目前多数大中型企业使用的是单用户会计核算软件。()

(用户名：15；账套401；操作日期：2012年1月3日)设置工资类别。类别名称：正式人员1，采购部

对旅行社和旅游者签订的旅游合同，以下说法不正确的是()。

文天祥的“万象画图里，千崖玉界中”运用了夸张的修辞手法，说明临海的武坑犹如海上缥缈的仙国。()

记录式文件可分为两种：______和______。

记录式文件可分为两种：和。