监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

admin2021-04-23 24

问题监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
I．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督
Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析监管部门对经纪业务的监管措施：
(1)证券公司的内部控制。
(2)证券业协会的自律管理。
(3)证券交易所的监督。
(4)证券监管机构的监管。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Fzw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

可参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．银行业金融机构Ⅲ．保险经营机构Ⅳ．企业集团财务公司
下列各项中，()属于证券公司操纵市场的行为。Ⅰ．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务
我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券
按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金
若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
股票型基金的托管费率要()债券型基金和货币市场基金的托管费率。
下列各项中，属于证券投资者保护基金的有()。Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金Ⅲ．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ．依
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括()。Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例
下列关于交收违约处理的说法中，正确的是()。Ⅰ．对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金Ⅱ．对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资

随机试题

Somedoctorsaretakinganunusualnewapproachtocommunicatebetterwithpatients—theyareletting【C1】________readthenotest
爱德华创造性的组织思想ABC公司是一家拥有30万名员工、116家分公司、年销售额高达480亿美元、业务遍布世界各地的跨国集团公司。这家公司经常性地将业务从一个国家转换到另一个国家，而它又试图使其各项经营都能共享技术和产品。如何对此加以有效地组织?
Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthatisofferedtothemandachildrarelydislikesfood.【
网织红细胞计数减少多见于
关于担保物权，下列说法正确的有()。
(2015年)长江公司以其拥有的专利权与华山公司交换生产设备一台，该交换具有商业实质。专利权的账面价值为300万元(未计提减值准备)，公允价值和计税价格均为420万元，适用的增值税税率6％。设备的账面原价为600万元，已计提折旧170万元，已计提减值准备3
与一般企业相比，商业银行的突出特点有()。
下面不是合规管理的目标的是()。
清朝著名思想家顾炎武说：“不廉，则无所不取；不耻，则无所不为。”荣辱倒错，是当前各种不正之风和消极腐败现象滋生蔓延的一个重要原因。这说明()
Travellingcanbeawonderfuladventure.Travellingbyairplane,however,canbeverytiring.Thefollowing【K1】______(be)some

最新回复(0)

监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．银行业金融机构Ⅲ．保险经营机构Ⅳ．企业集团财务公司

公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

股票型基金的托管费率要()债券型基金和货币市场基金的托管费率。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括()。Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例

Somedoctorsaretakinganunusualnewapproachtocommunicatebetterwithpatients—theyareletting【C1】________readthenotest

Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthatisofferedtothemandachildrarelydislikesfood.【

网织红细胞计数减少多见于

关于担保物权，下列说法正确的有()。

与一般企业相比，商业银行的突出特点有()。

下面不是合规管理的目标的是()。

清朝著名思想家顾炎武说：“不廉，则无所不取；不耻，则无所不为。”荣辱倒错，是当前各种不正之风和消极腐败现象滋生蔓延的一个重要原因。这说明()

Travellingcanbeawonderfuladventure.Travellingbyairplane,however,canbeverytiring.Thefollowing【K1】______(be)some