银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2014-06-12 71

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操拟市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任；②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；③内幕交易的民事责任；④操纵市场行为的民事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指国际债权人在进行国际资金融通时往往要求当地信誉好的银行、非银行金融机构、企业或政府为其提供担保。

商业银行内部控制的监督、评价部门在工作中必须与内部控制的建设、执行部门密切联系。()

下列属于关键风险指标的有()。

相对于单一法人客户，集团法人客户的信用风险特征有()。

下列对银行业机构信息披露要求的说法，不正确的是()。

()是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使银行表内外业务发生损失的风险。

下列属于法人信贷业务内容的是()。

采用回收现金流法计算违约损失率时，若回收金额为1．5亿元，回收成本为0．7亿元，违约风险暴露为1．6亿元，则违约损失率为()。

某公司2008年末流动资产合计2000万元，其中存货500万元，应收账款400万元，流动负债合计1600万元，则该公司2008年速动比率约为()。

资本充足率压力测试框架以()的压力测试为基础。

解索脉的特征是

心率过快时心排出量减少的原因是

为增加全冠的，固位力，下列哪种方法是错误的

某患者胃镜结果如下：胃黏膜呈非糜烂的炎性改变，黏膜色泽不均、颗粒状增殖及黏膜皱襞异常等；组织学提示炎症细胞浸润、上皮增殖异常、胃腺萎缩及瘢痕形成。产生上述病理变化最常见的原因是()。

职位分析结果的主要表现形式是(　　)。

用户使用计算机高级语言编写的程序，通常称为(　　)。

刘先生购买某年金每期付款额2000元，连续10年，收益率6％，则年金终值为()元。

按照《刑事诉讼法》的规定，监视居住最长不得超过()。

Whatarethespeakerstalkingabout?

RuthAnnandRobertLipicknewtheirchildrencouldmakemistakesthatcouldlastalifetime—maybeevenshortenalifetime.Asf

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指国际债权人在进行国际资金融通时往往要求当地信誉好的银行、非银行金融机构、企业或政府为其提供担保。

商业银行内部控制的监督、评价部门在工作中必须与内部控制的建设、执行部门密切联系。()

下列属于关键风险指标的有()。

相对于单一法人客户，集团法人客户的信用风险特征有()。

下列对银行业机构信息披露要求的说法，不正确的是()。

()是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使银行表内外业务发生损失的风险。

下列属于法人信贷业务内容的是()。

采用回收现金流法计算违约损失率时，若回收金额为1．5亿元，回收成本为0．7亿元，违约风险暴露为1．6亿元，则违约损失率为()。

某公司2008年末流动资产合计2000万元，其中存货500万元，应收账款400万元，流动负债合计1600万元，则该公司2008年速动比率约为()。

资本充足率压力测试框架以()的压力测试为基础。

解索脉的特征是

心率过快时心排出量减少的原因是

为增加全冠的，固位力，下列哪种方法是错误的

某患者胃镜结果如下：胃黏膜呈非糜烂的炎性改变，黏膜色泽不均、颗粒状增殖及黏膜皱襞异常等；组织学提示炎症细胞浸润、上皮增殖异常、胃腺萎缩及瘢痕形成。产生上述病理变化最常见的原因是()。

职位分析结果的主要表现形式是( )。

用户使用计算机高级语言编写的程序，通常称为( )。

刘先生购买某年金每期付款额2000元，连续10年，收益率6％，则年金终值为()元。

按照《刑事诉讼法》的规定，监视居住最长不得超过()。

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职位分析结果的主要表现形式是(　　)。

用户使用计算机高级语言编写的程序，通常称为(　　)。