证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 I．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控

admin2022-03-23 28

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
I．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人

选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案B

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/FvV2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是()的最突出表现。

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是()。

证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。Ⅰ．增发和定向增发Ⅱ．配股Ⅲ．可转换债券转换为股票Ⅳ．股份回购

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

声誉风险管理的原则包括()。Ⅰ．预防第一原则Ⅱ．及时报告原则Ⅲ．全局利益原则Ⅳ．全员参与原则

美国芝加哥期权交易所(CBOE)推出的中国指数是按照等值美元()计算而成。

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

请叙述分段尿及前列腺液培养检查方法

以下关于面神经麻痹的叙述哪项是错误的

白蚀丸不良反应是

合同是订立各方意思自愿协议成果，规定和约束着缔约各方的权利义务关系，调整当事人之间的法律关系，而不受国家公权力的干预，这一点体现了《合同法》的()。

下列费用中，不属于工程造价构成的是()。

某煤矿某年采掘了价值600万元的煤炭，全部出售给炼焦厂；炼焦厂使用该煤炭做原材料，炼成价值1700万元的焦炭，将其出售给钢铁厂；钢铁厂使用该焦炭做原料，生产出价值为3500万元的钢材，三个企业的总产出为()万元。

下列关于可转换债券收益的说法，不正确的是()。

下列有关债权人委员会组成的表述中，不符合《企业破产法》规定的是()。

根据我国《合伙企业法》的规定，合伙协议未约定合伙企业经营期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下可以退伙，但应当提前一定期限通知其他合伙人，该期限是()。

一个长方体的对角线长为cm，全面积为22cm2，则这个长方体所有的棱长之和为()cm．