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证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围 Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况
证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围 Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况
admin
2022-03-23
27
问题
证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。
I.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围
Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Fsw2FFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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