期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

admin2022-04-22 31

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

选项 A、金融期货经纪业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

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期货从业资格

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。()

期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成()。

设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合的条件有()。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格()起自动失效。

期货交易所调整基础结算担保金准备的，应当在调整前报告()。

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有()情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括()。

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解开户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

在奥氏体钢和珠光体钢的焊接接头中，靠近熔合区的珠光体母材一侧易形成增碳层而硬化。

男性，50岁。气短20年，2年来常有胸骨后疼痛，胸骨右缘第2肋间可闻及3／6级收缩期喷射性杂音，该处可以触到收缩期震颤，胸骨左缘第3肋间有舒张期哈气样杂音，诊断是

肩关节脱位慢性骨髓炎

在施工阶段监理工程师资金使用计划的编制按投资目标的分解可分为()。

一般来说下面哪种燃气管道构成大城市输配管网系统的外环网()。

在教学过程中师生双方为实现一定的教学目的，完成一定的教学任务而采取的教与学相互作用的活动方式称之为()

某人想用20块长2米、宽1．2米的金属网建一个靠墙的长方形鸡窝。为防止鸡飞出去，鸡窝的高度不得低于2米，要使所建的鸡窝面积最大，长度需要多少米?

Icouldn’t______thelectureatall.Itwastoodifficultforme.

Theideaoftaxingthingsthatarebadforsocietyhasapowerfulallure.Itoffersthepossibilityofadoublebenefit—【C1】____

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。()

期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成()。

设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合的条件有()。

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格()起自动失效。

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期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有()情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括()。

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解开户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

在奥氏体钢和珠光体钢的焊接接头中，靠近熔合区的珠光体母材一侧易形成增碳层而硬化。

男性，50岁。气短20年，2年来常有胸骨后疼痛，胸骨右缘第2肋间可闻及3／6级收缩期喷射性杂音，该处可以触到收缩期震颤，胸骨左缘第3肋间有舒张期哈气样杂音，诊断是

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某人想用20块长2米、宽1．2米的金属网建一个靠墙的长方形鸡窝。为防止鸡飞出去，鸡窝的高度不得低于2米，要使所建的鸡窝面积最大，长度需要多少米?

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