按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。 Ⅰ．组织制定规章制度，并

admin2022-01-10 28

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。
Ⅰ．组织制定规章制度，并监督其实施
Ⅱ．审议批准年度合规报告
Ⅲ．决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理员
Ⅳ．决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Fpw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。

债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的()。

如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()分类。

股东权是一种综合权利，股东依法享有()等权利。Ⅰ．资产收益Ⅱ．参与重大决策Ⅲ．选择管理者Ⅳ．日常管理

风险管理通过对()等因素对企业价值起积极作用。Ⅰ．每期现金流Ⅱ．贴现率Ⅲ．损耗的降低Ⅳ．声誉等无形资产

企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换主承销商Ⅱ．更换审计机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．变更资产评估机构

中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ．自律Ⅱ．服务Ⅲ．传导Ⅳ．监管

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ．却保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

下列不属于初始权属调查的工作程序是()。

热水供应系统中，止回阀应装设在()。

固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为企业提供经济利益的，应当将各组成部分分别确认为单项固定资产。(　　)

外国舰船只能走公海，如进入()范围内，则叫作入侵。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

格式塔心理学家认为，学习所迁移的不是两个学习情境的共同成分，而是两个学习情境中()。

某机器采用四体低位交叉存储器，现分别执行下述操作：(1)读取6个连续地址单元中存放的存储字，重复80次；(2)读取8个连续地址单元中存放的存储字，重复60次。则(1)、(2)所花时间之比为()。

What’sthedifferencebetweentheAsianelephantandtheAfricanelephant?

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。

债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的()。

如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()分类。

股东权是一种综合权利，股东依法享有()等权利。Ⅰ．资产收益Ⅱ．参与重大决策Ⅲ．选择管理者Ⅳ．日常管理

风险管理通过对()等因素对企业价值起积极作用。Ⅰ．每期现金流Ⅱ．贴现率Ⅲ．损耗的降低Ⅳ．声誉等无形资产

企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换主承销商Ⅱ．更换审计机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．变更资产评估机构

中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ．自律Ⅱ．服务Ⅲ．传导Ⅳ．监管

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ．却保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

下列不属于初始权属调查的工作程序是()。

热水供应系统中，止回阀应装设在()。

固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为企业提供经济利益的，应当将各组成部分分别确认为单项固定资产。( )

外国舰船只能走公海，如进入()范围内，则叫作入侵。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

格式塔心理学家认为，学习所迁移的不是两个学习情境的共同成分，而是两个学习情境中()。

某机器采用四体低位交叉存储器，现分别执行下述操作：(1)读取6个连续地址单元中存放的存储字，重复80次；(2)读取8个连续地址单元中存放的存储字，重复60次。则(1)、(2)所花时间之比为()。

What’sthedifferencebetweentheAsianelephantandtheAfricanelephant?

固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或者以不同方式为企业提供经济利益的，应当将各组成部分分别确认为单项固定资产。(　　)