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  3. QFII主体资格的认定，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 Ⅲ．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 Ⅲ．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换

admin2017-09-14  38
问题 QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(    )。
    Ⅰ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
    Ⅱ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    Ⅲ．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
    Ⅳ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度．其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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