期货公司应建立( )制度，严格落实投资者适当性制度。

admin2022-04-22 36

问题期货公司应建立( )制度，严格落实投资者适当性制度。

选项 A、审慎
B、内控
C、合规
D、交易

答案B,C

解析本题考查期货公司落实适当性制度所应建立的制度。《关于建立股指期货投资适当性制度的规定(试行)》第6条规定，期货公司应建立内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/FXk2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。()
公司制期货交易所会员享有的权利有()。
会员制期货交易所会员应当履行下列()义务。
全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。()
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()
客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()承担。
协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处罚。()
期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()

随机试题

工程未经竣工验收或竣工验收未通过，发包人强行使用后，由此发生的质量问题由(　　)承担。
【背景材料】某火灾报警及联动控制系统工程项目；某专业工程公司通过投标获得了该项目的施工任务，该公司在施工前根据施工总平面图设计编制了施工方案和施工进度计划，接着对施工总平面图设计做了分析评价，发现施工总平面图的设计有不妥之处，责成有关人员对施工总平
三角形态是属于持续整理形态的一类形态。其类型主要包括(　　)。
存款业务按客户类型，分为个人存款和()。
关于契税的计税依据，下列说法正确的是()。
“青灯一盏文章铺锦绣，苦心几番诗词发春华”是一幅励志读书的楹联。下列名句中与之蕴涵相同哲理的有()。
冯亮和丁明是初二的学生，最近两个人都有些心事。于是，他们凑在一起聊天……冯：你说咱们已经快要和爸爸一样高了，可父母还老把我们当小孩看，什么都管。丁：可不是嘛!吃饭要管，穿衣服要管，去哪玩也要管，放学回家稍晚就唠叨个不停……真烦!有时他们
广州市某动物观察员对白云区的禾花雀进行调查，他们先捕获20只禾花雀进行标记，后放飞，再捕捉50只，其中有标记的有10只，则这一区域内的禾花雀大约有()只。
关于操作技能训练要求的表述，不正确的是()
在宏表达式中要引用Forml窗体中的txtl控件的值，正确的引用方法是()。

最新回复(0)

期货公司应建立( )制度，严格落实投资者适当性制度。

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。()

公司制期货交易所会员享有的权利有()。

会员制期货交易所会员应当履行下列()义务。

全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。()

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()承担。

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处罚。()

期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()

工程未经竣工验收或竣工验收未通过，发包人强行使用后，由此发生的质量问题由( )承担。

三角形态是属于持续整理形态的一类形态。其类型主要包括( )。

存款业务按客户类型，分为个人存款和()。

关于契税的计税依据，下列说法正确的是()。

“青灯一盏文章铺锦绣，苦心几番诗词发春华”是一幅励志读书的楹联。下列名句中与之蕴涵相同哲理的有()。

广州市某动物观察员对白云区的禾花雀进行调查，他们先捕获20只禾花雀进行标记，后放飞，再捕捉50只，其中有标记的有10只，则这一区域内的禾花雀大约有()只。

关于操作技能训练要求的表述，不正确的是()

在宏表达式中要引用Forml窗体中的txtl控件的值，正确的引用方法是()。

工程未经竣工验收或竣工验收未通过，发包人强行使用后，由此发生的质量问题由(　　)承担。

三角形态是属于持续整理形态的一类形态。其类型主要包括(　　)。