根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。

admin2022-10-13 28

问题根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案C

解析金融机构的反洗钱义务：
①健全反洗钱内部控制制度；
②建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；
③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；
④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；
⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/FTb1FFFM

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

根据资本市场估值理论，商业银行市场价值不取决于()。

提高资本充足率的分子对策之一是：可以在业务选择方面，尽可能减少银行需要承担高风险的业务，比如，减少交易账户业务就能够降低市场风险资本要求。()

同业拆借是金融机构满足短期资金需求的重要途径，因此同业拆借的交易量要远大于债券回购。()

内部资金转移定价(FTP)作为商业银行资产负债管理的重要工具，其作用主要在于()。

在影响行业兴衰的主要因素中，政府政策的核心是()。

洗钱的处置阶段是指通过复杂的多种、多层的金融交易，将犯罪收益与来源分开，并进行最大程度的分散，以掩饰线索和隐藏身份。()[2015年10月真题]

固定资产贷款一般是中长期贷款，但也有用于项目临时周转用途的短期贷款。()[2010年5月真题]

公司章程作为公司的自治规范，是由以下哪些内容所决定的?()

根据我国银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法(试行)》，我国商业银行的核心一级资本充足率最低要求是()。

专用存款账户是指存款人对其临时用途的资金进行专项管理和使用而开立的银行结算账户。()

A．卵巢包膜增厚，表面光滑，灰白色，有新生血管B．腹膜紫蓝色或褐色结节C．盆腔脏器表面干酪样或粟粒样病灶D．输卵管浆膜面明显充血E．卵巢表面呈乳头状生长或突出实性赘生物多囊卵巢腹腔镜下表现是

Newtechnologylinkstheworldasneverbefore.Ourplanethasshrunk.It’snowa"globalvillage"wherecountriesareonlysecond

对新生儿颅内出血的护理，下列哪项是错误的

多年冻土地区的铁路工程的路线选线，正确的是()。

Shipownerwillberesponsibleforallthevesseloperationandcrewemploymentforbareboatchartering.

商业银行监事会应当对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每两年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。()

从同化论的角度说，例子到规则的学习属于()。

如果要在窗体上画一个标签，应在工具箱窗口中选择的图标是()。