发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

admin2020-02-11 29

问题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

选项 A、责令改正
B、监管谈话
C、出具警示函
D、移送司法机关

答案D

解析根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定．发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/FSw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列说法错误的是()。

股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为()左右。

证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列()行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可将金融中介机构分为()。Ⅰ．融资类金融中介机构Ⅱ．服务类金融中介机构Ⅲ．投资类金融中介机构Ⅳ．保障类金融中介机构

2006年新修汀的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。

当等渗性缺水患者出现脉搏细速和血压下降等血容量不足的表现时，为尽快恢复血容量，可先快速滴注平衡盐溶液或等渗盐水(按体重60kg计)()

系统脱敏疗法的最佳适应症是

残疾人的教育康复是指狭义上的残疾人特殊教育。下列不属于残疾人社会工作在教育康复中的主要内容是()。

我国推进政治体制改革的总目标是()。

下列属于毛泽东提出的重要思想的有()。

根据下表，回答86-90题。世界部分城市气候状况注：第6、7、9、10、11、12列中温度、降水和日照指标之后的数字表示特定的月份。表中海拔高度位居第三的城市，其最湿月平均降水量约占全年平均降水量的：

假定无风险资产的收益率等于9％，市场组合的预期收益率等于15％。如果某两种证券的贝它系数分别等于0．7和1．3，求它们各自的预期收益率。

Inthepast,awoman’sworldusually______householdworkandwaitingforherchildrenandhusbandtocomehome.

在IDEFO需求建模方法中，下列关于描述功能活动的图示，正确的是()。

Probablythehardestpartofsettinggoalsisthefirststepofactuallydecidingtotakeaction!Themainhurdlefacingmostpe