《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 50

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

基金行业自律管理的内容有()。

公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。()

如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上()。

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产，应付赎回。

以某一特定行业或板块为投资对象的基金是行业股票基金，如()。

基金产品的投资所涉及的思路包括()。

企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。()

()是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。

与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成()

问题的强度比较大时，我们就不能期望管理者采取道德行为。()

原发性急性闭角性青光眼发病的解剖因素不包括

不具有抗炎抗风湿作用的药物是

β-环糊精包合物的作用是

在地上建造的庭院、花园、假山、围墙等属于构筑物。()

烧结多孔砖孔洞垂直于大面，孔洞率在()以上。

导游词的特点除规范性、实用性、综合性外还包括()。

行政组织是国家为履行()而依法建立的机构实体。

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

基金行业自律管理的内容有()。

公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。()

如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上()。

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产，应付赎回。

以某一特定行业或板块为投资对象的基金是行业股票基金，如()。

基金产品的投资所涉及的思路包括()。

企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。()

()是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。

与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成()

问题的强度比较大时，我们就不能期望管理者采取道德行为。()

原发性急性闭角性青光眼发病的解剖因素不包括

不具有抗炎抗风湿作用的药物是

β-环糊精包合物的作用是

在地上建造的庭院、花园、假山、围墙等属于构筑物。()

烧结多孔砖孔洞垂直于大面，孔洞率在()以上。

导游词的特点除规范性、实用性、综合性外还包括()。

行政组织是国家为履行()而依法建立的机构实体。

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。