《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 42

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法正确的是()。

我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()。

开放式基金的分红方式一般有()。

基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。()

关于基金收益分配的说法中，正确的有()。

送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。()

资产流动性越高，买卖价差在价格中的比重越小。()

国外基金直销渠道的特点不包括()。

假设投资者在2008年8月22日(周五)申购了份额，那么基金利润从()开始计算。

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。()

设z=x2y2+3x,则

有关角膜组织学特点，下面叙述错误的是

癫证痰瘀内阻，风火触动可转化为：

根据药品不良反应的性质分类，与药物本身药理作用无关的不良反应是

某试验室试拌混凝土提出基准配合比为1:1.78:3.63，W/C=0.55，已知单位水泥用量为335kg/m3，问：(1)其他各材料单位用量为多少?(2)为检验强度，采用3个不同的水灰比0.50、0.55和0.60制备了3组混疑土立方体

()适用于规模较小、职位类型较少而且员工对本企业各职位都较为了解的小型企业。

在居间人未促成合同成立的情况下，下列说法正确的有

WhichofthefollowingisthenicknameoftheRepublicofIreland?

A、Atadentist’s.B、Inahospital.C、Inadrugstore.D、Atadoctor’s.C

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法正确的是()。

我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()。

开放式基金的分红方式一般有()。

基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。()

关于基金收益分配的说法中，正确的有()。

送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。()

资产流动性越高，买卖价差在价格中的比重越小。()

国外基金直销渠道的特点不包括()。

假设投资者在2008年8月22日(周五)申购了份额，那么基金利润从()开始计算。

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。()

设z=x2y2+3x,则

有关角膜组织学特点，下面叙述错误的是

癫证痰瘀内阻，风火触动可转化为：

根据药品不良反应的性质分类，与药物本身药理作用无关的不良反应是

某试验室试拌混凝土提出基准配合比为1:1.78:3.63，W/C=0.55，已知单位水泥用量为335kg/m3，问：(1)其他各材料单位用量为多少?(2)为检验强度，采用3个不同的水灰比0.50、0.55和0.60制备了3组混疑土立方体

()适用于规模较小、职位类型较少而且员工对本企业各职位都较为了解的小型企业。

在居间人未促成合同成立的情况下，下列说法正确的有

WhichofthefollowingisthenicknameoftheRepublicofIreland?

A、Atadentist’s.B、Inahospital.C、Inadrugstore.D、Atadoctor’s.C

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。