证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

admin2011-03-21 35

问题证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

选项 A、委托人身份
B、委托卖出的实际证券数量
C、委托人买入的实际资金余额
D、委托内容

答案A,B,C,D

解析证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/F1K2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)
从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)
香港联交所《创业板上市规则》规定，上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。(　　)
重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。(　　)
从事资产管理业务的证券公司，要保证集合资产管理计划资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立，对不同的集合资产管理计划资产分别设立账户、独立核算、分账管理，确保不同委托人之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。(　　)
证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)
我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)
某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。(　　)
“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(　　)
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

随机试题

提示原发性肺结核进展或恶化的表现为
如下哪项是不寐的病因
呕吐物的性质有助于疾病的诊断，如呕吐物带发酵、腐败气味多提示()。
设X在[0，π]上均匀分布，则E(sinx)=(　　)。
在设备、管道保冷层施工中，先内后外，同层错缝，异层压缝，保冷层的拼缝宽度不应大于()。绝热材料应妥善保管，按规格型号可分类堆放，防止受潮、雨淋、挤压等。其堆放高度不宜超过()。
个人申购和赎回开放式证券投资基金单位，(　　)印花税。
李某所承包土地被纳入了退耕还林规划的宜林荒山荒地造林，则他只享受()。
人们通常把身体素质分为_______、速度、_______、灵敏、_______等五大素质。
判断汉语的词类不能以词充当句子成分的能力作为根本标准。(上海外国语大学2016)
For150yearsscientistshavetriedtodeterminethesolarconstant,theamountofsolarconstantenergythatreachestheEarth.

最新回复(0)

证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。( )

重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。( )

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。( )

某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。( )

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。( )

提示原发性肺结核进展或恶化的表现为

如下哪项是不寐的病因

呕吐物的性质有助于疾病的诊断，如呕吐物带发酵、腐败气味多提示()。

设X在[0，π]上均匀分布，则E(sinx)=( )。

在设备、管道保冷层施工中，先内后外，同层错缝，异层压缝，保冷层的拼缝宽度不应大于()。绝热材料应妥善保管，按规格型号可分类堆放，防止受潮、雨淋、挤压等。其堆放高度不宜超过()。

个人申购和赎回开放式证券投资基金单位，( )印花税。

李某所承包土地被纳入了退耕还林规划的宜林荒山荒地造林，则他只享受()。

人们通常把身体素质分为_______、速度、_______、灵敏、_______等五大素质。

判断汉语的词类不能以词充当句子成分的能力作为根本标准。(上海外国语大学2016)

For150yearsscientistshavetriedtodeterminethesolarconstant,theamountofsolarconstantenergythatreachestheEarth.

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。(　　)

重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。(　　)

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

设X在[0，π]上均匀分布，则E(sinx)=(　　)。

个人申购和赎回开放式证券投资基金单位，(　　)印花税。

人们通常把身体素质分为___、速度、_、灵敏、_____等五大素质。