证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

admin2013-05-10 21

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。D选项的表述有误。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Ewi2FFFM

最新回复(0)

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。()

流通国债的转让要通过证券交易所进行。()

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。()

证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。()

下列说法错误的是()。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

公司内部控制机制，即总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。()

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。()

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。()

牛怀孕6个月后见阴门内经常排出腐臭带毛的棕褐色污秽液体，精神沉郁，体温偏高，机体逐渐消瘦该病例最可能伴发的其他变化是()。

设总体x服从参数λ的指数分布，x1，x2，…，xn是从中抽取的样本，则为()。

“贸易方式”栏应填()。

关于货物及收取包装物押金是否计入销售额的规定，下列说法正确的是(　　)。

公元前770年，()迁都洛邑，从这年到公元前476年，是中国史上的春秋时代。

设二次型f(x1，x2)=x12+4x1x2+4x22经正交变换化为二次型g(y1，y2)=ay12+4y1y2+by22，其中a≥b．求正交矩阵Q．

Theoldteacher________inthisschoolsince1962.

Inasense,thenewprotectionismisnotprotectionismatall,atleastnotinthetraditionalsenseoftheterm.Theoldprotec

大众媒体

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。()

流通国债的转让要通过证券交易所进行。()

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。()

证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。()

下列说法错误的是()。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

公司内部控制机制，即总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。()

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。()

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。()

牛怀孕6个月后见阴门内经常排出腐臭带毛的棕褐色污秽液体，精神沉郁，体温偏高，机体逐渐消瘦该病例最可能伴发的其他变化是()。

设总体x服从参数λ的指数分布，x1，x2，…，xn是从中抽取的样本，则为()。

“贸易方式”栏应填()。

关于货物及收取包装物押金是否计入销售额的规定，下列说法正确的是( )。

公元前770年，()迁都洛邑，从这年到公元前476年，是中国史上的春秋时代。

设二次型f(x1，x2)=x12+4x1x2+4x22经正交变换化为二次型g(y1，y2)=ay12+4y1y2+by22，其中a≥b．求正交矩阵Q．

Theoldteacher________inthisschoolsince1962.

Inasense,thenewprotectionismisnotprotectionismatall,atleastnotinthetraditionalsenseoftheterm.Theoldprotec

大众媒体

关于货物及收取包装物押金是否计入销售额的规定，下列说法正确的是(　　)。