私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

admin2017-11-27 24

问题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

选项 A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开遣责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格

答案A

解析私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

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私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

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私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有()。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构是()。

期货交易所统一指定交割仓库，其目的有()。

期货交易一般不受交易时间、地点、对象的限制，交易灵活方便，随机性强，可以在任何场所与对手交易。()

期货居间人的下列行为属于越权的有()。

投资者以3310．2点开仓买入沪深300股指期货合约5手，当天以3320．2点全部平仓。若不计交易费用，其交易结果为()。[2012年9月真题]

如果期权买方买入了看涨期权，那么在期权合约的有效期限内，如果该期权标的物即相关期货合约的市场价格上涨，则()。

下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是()。

某国有企业1个月后会收到100万美元货款并计划兑换成人民币补充营运资本。但3个月后，该企业必须再将人民币兑换成美元，用以支付100万美元材料款。则下列说法正确的是()。

基金业协会可以相据当事人的()原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。

Thereisatimewhen,ifaladygotontoacrowdedbusortrain,agentlemanwouldimmediatelystandupand【31】herhisseat.No

乳癌时乳腺库柏韧带受累可出现

[2014年第46题]城市给水管道与用户自备水源管道连接的规定，正确的是：

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起(　　)个交易日内向证券公司申报。

IfIaskyouwhatconstitutes"bad"eating,thekindthatleadstoobesityandavarietyofconnecteddiseases,you’relikelyto

Whatdoesthespeakerdomostprobably?

A、Takethestudentstodinner.B、Listentoalecture.C、Giveaspeech.D、Meetstudentsinadormitory.C“Ifonly”是虚拟语气，表示与事实相反。可

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有()。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构是()。

期货交易所统一指定交割仓库，其目的有()。

期货交易一般不受交易时间、地点、对象的限制，交易灵活方便，随机性强，可以在任何场所与对手交易。()

期货居间人的下列行为属于越权的有()。

投资者以3310．2点开仓买入沪深300股指期货合约5手，当天以3320．2点全部平仓。若不计交易费用，其交易结果为()。[2012年9月真题]

如果期权买方买入了看涨期权，那么在期权合约的有效期限内，如果该期权标的物即相关期货合约的市场价格上涨，则()。

下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是()。

某国有企业1个月后会收到100万美元货款并计划兑换成人民币补充营运资本。但3个月后，该企业必须再将人民币兑换成美元，用以支付100万美元材料款。则下列说法正确的是()。

基金业协会可以相据当事人的()原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。

Thereisatimewhen,ifaladygotontoacrowdedbusortrain,agentlemanwouldimmediatelystandupand【31】herhisseat.No

乳癌时乳腺库柏韧带受累可出现

[2014年第46题]城市给水管道与用户自备水源管道连接的规定，正确的是：

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

IfIaskyouwhatconstitutes"bad"eating,thekindthatleadstoobesityandavarietyofconnecteddiseases,you’relikelyto

Whatdoesthespeakerdomostprobably?

A、Takethestudentstodinner.B、Listentoalecture.C、Giveaspeech.D、Meetstudentsinadormitory.C“Ifonly”是虚拟语气，表示与事实相反。可

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起(　　)个交易日内向证券公司申报。