证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 27

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C、没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

答案B,D

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故B、D选项正确。

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。()

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

与抗体合成几乎无关的细胞成分是

下列选项中，是属于因时效而致使票据权利消灭的情形有：

热力管网中加工简单、安装方便、安全可靠、价格低廉，但占空间大、局部阻力大的是()补偿器。

对所有来自检疫传染病疫区的交通工具都应当实施卫生处理。(　　)

Timisingoodshapephysically______hedoesn’tgetmuchexercise.

公安机关的任务是一个多形式、多层次的系统，其中，从时间上分，包括()。

自然数P满足下列条件：P除以10的余数为9，P除以9的余数为8，P除以8的余数为7。如果：100＜P＜1000，则这样的P有几个?()

中国共产党的执政地位是在长期革命斗争中逐步形成的，是近现代中国历史发展的必然，是人民拥护和选择的结果。中国共产党领导中国人民取得的伟大胜利()

TaskTwo-DifficultythataffectedthemoveForquestions18-22,matchtheextractswithdifficulties,listedA-H.For

Notwishingtoappear(i)_,thejuniormemberoftheresearchgrouprefrainedfrom(ii)__anycriticismofthesenio

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

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证券一般从业资格

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。()

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

与抗体合成几乎无关的细胞成分是

下列选项中，是属于因时效而致使票据权利消灭的情形有：

热力管网中加工简单、安装方便、安全可靠、价格低廉，但占空间大、局部阻力大的是()补偿器。

对所有来自检疫传染病疫区的交通工具都应当实施卫生处理。( )

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公安机关的任务是一个多形式、多层次的系统，其中，从时间上分，包括()。

自然数P满足下列条件：P除以10的余数为9，P除以9的余数为8，P除以8的余数为7。如果：100＜P＜1000，则这样的P有几个?()

中国共产党的执政地位是在长期革命斗争中逐步形成的，是近现代中国历史发展的必然，是人民拥护和选择的结果。中国共产党领导中国人民取得的伟大胜利()

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对所有来自检疫传染病疫区的交通工具都应当实施卫生处理。(　　)

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