根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立( )制度。(2011年)

admin2017-04-05 24

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立( )制度。(2011年)

选项 A、居民身份识别
B、客户身份识别
C、公民身份识别
D、法人身份识别

答案B

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：
(1)健全反洗钱内控制度。
(2)建立客户身份识别制度。
(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立( )制度。(2011年)

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行从业人员职业操守规定，银行从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员()。

下列不属于银行业金融机构的是()。

下列银行中还没有在香港上市的是()。

银团贷款中，受邀参加银团，并按照协商确定的份额提供贷款的普通角色的银行是()。

关于短期国债的描述，错误的是()。

下列关于优先股的说法，不正确的是()。

对于存款业务的法律规定，下列说法错误的是()。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

按具体的交易工具的类型划分，金融市场可以划分为货币市场和资本市场。()

某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，每当客户问到风险时便岔开话题，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。该从业人员在以下哪一方面未违反职业操守的有关规定()。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。()

新文化运动产生的基本条件不包括()。

从气质类型角度看，多愁善感的林黛玉属于典型的()。

分组教学是班级授课制的一种改良，它的类型包括能力分组和()。

学校常常运用“不准随地吐痰”，“不准乱扔垃圾”等道德禁令来约束学生的不良行为。从德育层次的角度说，这属于()。

有3个大人、2个小孩要一次同时过河，渡口有大船、中船、小船各一只．大船最多能载1个大人、2个小孩，中船最多能载大人、小孩各1人，小船最多能载大人1人，为了安全．小孩需大人陪同，则乘船的方式有多少种?

总经理和来宾商量了相关的事情。

工作报告应在工作开始之前写，以求得领导的指导。()

请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹projl下的工程projl，此工程包含—个源程序文件projl．cpp。其中位于每个注释“／／ERRORfound：”之后的一行语句存在错误。请改正这些错误，使程序的输出结果为：Youare

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立( )制度。(2011年)

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银行从业人员职业操守规定，银行从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员()。

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下列银行中还没有在香港上市的是()。

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下列关于优先股的说法，不正确的是()。

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

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某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，每当客户问到风险时便岔开话题，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。该从业人员在以下哪一方面未违反职业操守的有关规定()。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。()

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总经理和来宾商量了相关的事情。

工作报告应在工作开始之前写，以求得领导的指导。()

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