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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司净资本符
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司净资本符
admin
2023-02-08
39
问题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司净资本符合中国证券业协会的规定
Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定；(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；(3)建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；(4)公司财务会计信息真实、准确、完整；(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；(6)财务顾问主办人不少于5人；(7)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/EQaiFFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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