证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2023-02-08 42

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得
　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ECaiFFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于水利工程质量事故分类要考虑的因素有()。

单位工程验收工作包括的主要内容有()。

需要省级水行政主管部门或流域机构审定后才能实施的水利工程质量事故有()。

根据《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)的有关规定，验收工作由验收委员会(组)负责，验收结论必须经()以上验收委员会成员同意。

在详细评审阶段，施工组织设计一般占()。

下列有关发包人提供材料和工程设备的说法，正确的有()。

RaisingWiseConsumers[A]Almostanyonewithaprofitmotiveismarketingtoinnocents.Helpyourkidsunderstandit’sOK

邓小平理论产生的国内社会历史条件有()

上呼吸道感染在发病期间，应注意事项以下哪项不正确()

关于商业银行对贷款项目管理的说法，正确的有()。

个人商业保险保障体系不包括(　　)。

中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。()

信用风险存在于()等表内业务中。

设空间曲线г由球面x2+y2+z2=1与平面x+y+z=1的交线确定，求曲线积分

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledSpringFestivalGalaonCCTV.Youshouldwriteatleas

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于水利工程质量事故分类要考虑的因素有()。

单位工程验收工作包括的主要内容有()。

需要省级水行政主管部门或流域机构审定后才能实施的水利工程质量事故有()。

根据《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)的有关规定，验收工作由验收委员会(组)负责，验收结论必须经()以上验收委员会成员同意。

在详细评审阶段，施工组织设计一般占()。

下列有关发包人提供材料和工程设备的说法，正确的有()。

RaisingWiseConsumers[A]Almostanyonewithaprofitmotiveismarketingtoinnocents.Helpyourkidsunderstandit’sOK

邓小平理论产生的国内社会历史条件有()

上呼吸道感染在发病期间，应注意事项以下哪项不正确()

关于商业银行对贷款项目管理的说法，正确的有()。

个人商业保险保障体系不包括( )。

中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。()

信用风险存在于()等表内业务中。

设空间曲线г由球面x2+y2+z2=1与平面x+y+z=1的交线确定，求曲线积分

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledSpringFestivalGalaonCCTV.Youshouldwriteatleas

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

个人商业保险保障体系不包括(　　)。