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  3. 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?

admin2008-05-12  10
问题 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?
选项 A、发行人在公司成立之日起1年内转让其所持股票
B、公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
答案ACD
解析 根据《公司法》第142条的规定可知，发起人所持股份自公司成立之日起1年内不得转让，公司董事、经理、监事在任职期间内转让所持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，据此A项属于禁止交易的行为。根据《证券法》第45条的规定可知，CD两项属于该条禁止的交易行为。本题答案为ACD。
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试卷一

法律职业资格

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