关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 37

问题关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

选项 A、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B、持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%
C、自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

答案A

解析自营业务的规模及比例控制。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本市场上交易的金融产品不包括()

证券投资基金的发起人不可以是()

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()

根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。()

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如普通股、认股权、可转换证券等。()

股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立”的原则。()

下面叙述错误的

信息披露的原则是()

斜齿圆柱齿轮的标准模数是___________。

关于脑挫裂伤的临床表现。下列哪项是错误的(　　)

新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

教师要做学生健康成长的()。

明太祖朱元璋称：“我朝罢丞相，设五府、六部、督察院、通政司、大理寺等衙门，分理天下庶务。”其中“五府”为()。

根据我国有关法律规定，乡一级的人民代表大会设立()。

英文缩写CAM的含义是(20)。

下列关于光纤同轴电缆混合网HFC的描述中，错误的是（）。

READER’SDIGEST:Whathavebeenourbiggestsuccessesandfailures?KathleenSebelius,secretaryoftheDepartmentofHealth

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本市场上交易的金融产品不包括()

证券投资基金的发起人不可以是()

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()

根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。()

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如普通股、认股权、可转换证券等。()

股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立”的原则。()

下面叙述错误的

信息披露的原则是()

斜齿圆柱齿轮的标准模数是___________。

关于脑挫裂伤的临床表现。下列哪项是错误的( )

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

教师要做学生健康成长的()。

明太祖朱元璋称：“我朝罢丞相，设五府、六部、督察院、通政司、大理寺等衙门，分理天下庶务。”其中“五府”为()。

根据我国有关法律规定，乡一级的人民代表大会设立()。

英文缩写CAM的含义是(20)。

下列关于光纤同轴电缆混合网HFC的描述中，错误的是（）。

READER’SDIGEST:Whathavebeenourbiggestsuccessesandfailures?KathleenSebelius,secretaryoftheDepartmentofHealth

关于脑挫裂伤的临床表现。下列哪项是错误的(　　)

新股网上竞价发行中，投资者作为(　　)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。