金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2010-08-23 31

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、该金融机构和第三方按比例
B、客户
C、该金融机构
D、第三方

答案

解析答案为C。《反洗钱法》第十七条规定：金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

刘先生计划在下一年共使用现金100000元，每次从银行取款的手续费是20元，银行存款利率为5%，则李先生的最佳取款额是()元。

当发生()时，基金合同生效。

关于风险测定指标的说法，不正确的有()。

目前，我国理财市场上的非保证收益型理财计划以保本浮动收益理财计划为主．比较典型的有()。

开放式基金的交易价格主要取决于(　　)。

客户在填写开户资料时，理财师可以获得客户的()等最基础的信息。

有一投资项目，投资额为600万元，未来5年每年年末流入资金150万元，则该项目内部回报率是()。

()的价值受主题和发行量的影响较大，因此和鉴赏能力、题材炒作等高度相关，与金价的关联度反而较小。

借款人到期不归还担保贷款，商业银行依法享有的权利不包括()。

()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

管理学的学习方法有()

Onceyougainconfidenceinyourself,youcanjudgetruthanderrorwithyouownmind.

患者，女，28岁。近2个月白带量多，色淡黄，质粘稠，无臭气，倦怠乏力，纳少便溏，四肢不温，面色萎黄，舌淡苔白腻，脉缓弱。其证候是

病人田某，50岁，体重90kg，因急性心肌梗死入院。病人3天未排大便，显得焦躁不安。此时护士首先需要解决的护理问题是（）

在有关流水施工的概念中，下列正确的是()。

合同风险因素，按风险的来源性质划分，包括()。

单位和个人在银行开立的人民币存款账户分为()。

“三结合”的教育一般是指()。

2018年国务院政府工作报告指出，我国将深化基础性关键领域改革。下列有关说法不准确的是：

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

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刘先生计划在下一年共使用现金100000元，每次从银行取款的手续费是20元，银行存款利率为5%，则李先生的最佳取款额是()元。

当发生()时，基金合同生效。

关于风险测定指标的说法，不正确的有()。

目前，我国理财市场上的非保证收益型理财计划以保本浮动收益理财计划为主．比较典型的有()。

开放式基金的交易价格主要取决于( )。

客户在填写开户资料时，理财师可以获得客户的()等最基础的信息。

有一投资项目，投资额为600万元，未来5年每年年末流入资金150万元，则该项目内部回报率是()。

()的价值受主题和发行量的影响较大，因此和鉴赏能力、题材炒作等高度相关，与金价的关联度反而较小。

借款人到期不归还担保贷款，商业银行依法享有的权利不包括()。

()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

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患者，女，28岁。近2个月白带量多，色淡黄，质粘稠，无臭气，倦怠乏力，纳少便溏，四肢不温，面色萎黄，舌淡苔白腻，脉缓弱。其证候是

病人田某，50岁，体重90kg，因急性心肌梗死入院。病人3天未排大便，显得焦躁不安。此时护士首先需要解决的护理问题是（）

在有关流水施工的概念中，下列正确的是()。

合同风险因素，按风险的来源性质划分，包括()。

单位和个人在银行开立的人民币存款账户分为()。

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