证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。 Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

admin2018-10-21 23

问题证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。
Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项中，()是我国证券账户的种类。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

填写委托单的第一要点是()。

国有股权行政管理的专职机构是()。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．香港银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险

基金招募说明书说明了基金的()。Ⅰ．投资目标Ⅱ．销售渠道Ⅲ．申购和赎回方式Ⅳ．收益分配方式

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。

()是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A．第1对鳃弓B．额鼻突C．二者均参与D．二者均不参与颈的形成()

邮寄访问法的主要优点表现为()

食管第2狭窄（）

下列不符合炎症的描述是

著作权人可以许可他人使用著作财产权，并依法获得报酬的权利是(　　)。

法律规范与法律条文的关系是()。

教学内容的安排既要有系统性和连贯性，同时又要保持一定的难度和速度，并注意新旧知识的联系，这主要遵循()的教育原则。

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下列各项中，()是我国证券账户的种类。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

填写委托单的第一要点是()。

国有股权行政管理的专职机构是()。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．香港银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险

基金招募说明书说明了基金的()。Ⅰ．投资目标Ⅱ．销售渠道Ⅲ．申购和赎回方式Ⅳ．收益分配方式

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。

()是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A．第1对鳃弓B．额鼻突C．二者均参与D．二者均不参与颈的形成()

邮寄访问法的主要优点表现为()

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下列不符合炎症的描述是

著作权人可以许可他人使用著作财产权，并依法获得报酬的权利是( )。

法律规范与法律条文的关系是()。

教学内容的安排既要有系统性和连贯性，同时又要保持一定的难度和速度，并注意新旧知识的联系，这主要遵循()的教育原则。

著作权人可以许可他人使用著作财产权，并依法获得报酬的权利是(　　)。