根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

admin2022-06-02 30

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
　　 Ⅰ．基本法律规则
　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
　　 Ⅲ．公司章程
　　 Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国基金资产估值的责任人是()。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

基金的会计核算对象不包括()。

混合基金中，风险较低、预期收益率也较低的基金类型是()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

在整个宏观经济因素当中，对房地产投资影响最大的因素是()。

()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计入应纳税所得额。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

生产管理基本原则认为在保证生产任务完成的情况下，尽量()，降低能耗，降低生产成本。

花椒常用于治疗()(2005年第125题)

3岁女孩，因经常反复发生细菌感染来诊治，体检：精神状态好，心肺听诊正常，肝、脾及淋巴结不大，扁桃体很小，为确诊下列哪项检查最重要

患者男，58岁。糖尿病病史30余年，目前使用胰岛素治疗，但血糖未规律检测。近3月出现眼睑及下肢水肿来诊。尿常规检查：尿糖(++)，WBC0～4∕HP，尿蛋白(+++)。应优先考虑的是()。

对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有()

养老保险的主要对象是()。

某企业本期实际应上交增值税500000元，消费税220000元，营业税150000元，土地增值税50000元。该企业城市维护建设税适用税率为7%，则该企业应交的城市维护建设税为()元。

She_______anovellastmonthbutIdon’tknowwhethershehasfinishedit．

当x→1时，f(x)=的极限为()．

Althoughwehadn’tmetfor20years,Irecognizedhim______Isawhim.

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国基金资产估值的责任人是()。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

基金的会计核算对象不包括()。

混合基金中，风险较低、预期收益率也较低的基金类型是()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

在整个宏观经济因素当中，对房地产投资影响最大的因素是()。

()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息红利所得按()计入应纳税所得额。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

生产管理基本原则认为在保证生产任务完成的情况下，尽量()，降低能耗，降低生产成本。

花椒常用于治疗()(2005年第125题)

3岁女孩，因经常反复发生细菌感染来诊治，体检：精神状态好，心肺听诊正常，肝、脾及淋巴结不大，扁桃体很小，为确诊下列哪项检查最重要

患者男，58岁。糖尿病病史30余年，目前使用胰岛素治疗，但血糖未规律检测。近3月出现眼睑及下肢水肿来诊。尿常规检查：尿糖(++)，WBC0～4∕HP，尿蛋白(+++)。应优先考虑的是()。

对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有()

养老保险的主要对象是()。

某企业本期实际应上交增值税500000元，消费税220000元，营业税150000元，土地增值税50000元。该企业城市维护建设税适用税率为7%，则该企业应交的城市维护建设税为()元。

She_______anovellastmonthbutIdon’tknowwhethershehasfinishedit．

当x→1时，f(x)=的极限为()．

Althoughwehadn’tmetfor20years,Irecognizedhim______Isawhim.

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。　　 Ⅰ．基本法律规则　　 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等　　 Ⅲ．公司章程　　 Ⅳ．职业道德