首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格。此后,新期货公司欲申请金融
某期货公司由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格。此后,新期货公司欲申请金融
admin
2018-10-25
13
问题
某期货公司由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格。此后,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,( )会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准。
选项
A、不受影响,应当予以批准
B、受影响,应当不予批准
C、受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D、不受影响,应当予以批准,但其结算业务范围应当受到限制
答案
A
解析
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件之一是,近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/DRv2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
按照准则规定,根据资产、负债的账面价值与计税基础的差额,确认递延所得税时,可能计入的对应科目有()。
金融资产发生减值的客观证据,包括()。
现有A和B两个企业,基本资料如下:A企业生产甲产品需要使用某种特种钢,年需要量36000公斤,已知该特种钢单价为200元/公斤。材料储存部门提供的资料表明,该特种钢单位年储存成本为8元,假定与经济订货批量相关的存货总成本为12000元。供应部门根据
下列情形中,不属予《企业国有资产交易监督管理办法》规定的企业国有资产交易行为的是()。
信用条件为“2/10,N/30”时,预计有40%的客户选择现金折扣优惠,则平均收账期的天数是()天。
2018年3月1日,甲、乙、丙、丁4人计划共同出资设立一家普通合伙企业,4人签订书面合伙协议,约定:①甲以货币出资20万元;乙以其房屋折价出资15万元;丙以货币出资10万元;丁以劳务折价出资5万元;②甲为合伙企业事务的执行人,对外代表合伙企业,甲对外签
已知甲乙两个方案投资收益率的期望值分别为11%和13%,两个方案都存在投资风险,在比较甲乙两方案风险大小时应使用的指标是()。
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
随机试题
产生行为的内在原因是()
A.交界痣B.皮内痣C.混合痣D.皮脂腺痣E.鲜红癍痣1岁男性患者,面部发现一直径1cm的褐色皮肤肿物,并有数根毛发生长。最有可能的疾病是
症见喘咳胸闷,痰多易咯,痰粘或咯吐不爽,胸中窒闷,口腻,脘痞腹胀。舌淡,舌苔白腻,脉弦滑。证属( )。
梅罗综合征的临床表现是
下面反应属于的类型是()。
根据《中华人民共和国矿山安全法》规定,未按照规定及时、如实报告矿山事故的,由()责令改正,且可以并处罚款。
挡土墙结构承受的土压力不包括()
根据使用目的不同,控制图可以分为()。
在近代学校教育制度发展史上,首次明确把学龄儿童和青少年身心发展规律作为划分学校教育阶段的依据,在学校系统上将全部学校教育分为三段的学制是()。
设有栈S和队列Q,初始状态均为空。首先依次将A,B,C,D,E,F入栈,然后从栈中退出三个元素依次人队,再将X,Y,Z入栈后,将栈中所有元素退出并依次入队,最后将队列中所有元素退出,则退队元素的顺序为()。
最新回复
(
0
)