首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于合规管理，下列选项中说法错误的是( )。
关于合规管理，下列选项中说法错误的是( )。
admin
2022-04-15
33
问题
关于合规管理，下列选项中说法错误的是( )。
选项
A、基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保各部门的合规运作
B、基金管理人的合规管理能确保其规避违规行为
C、基金管理人的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
D、基金管理人应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制
答案
B
解析
本题主要考查基金管理人合规管理的目标。基金管理人的合规管理能帮助其有效识别和管理合规风险，确保依法合规经营，但不能确保基金管理人规避违规行为。B项表述错误。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/DJO2FFFM
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于债券的全额结算与净额结算，下列说法中，不正确的是()。
下列关于股票回购方式的说法中，不正确的是()。
下列选项中，表述正确的是()。
下列关于封闭式基金的收益分配说法错误的是()。
由于社会保障资金的公益性质，其投资运作受到严格的制度约束，其基本原则为()。
所有投资者可以及时免费获得充分的市场信息，对预期收益率、标准差和证券之间的协方差具有相同的预期值，这体现出CAPM模型中的()假定。
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的为()。
下列关于远期利率的表述中，正确的有()。Ⅰ．远期利率是未来某一时点到另一时点的利率水平Ⅱ．远期利率可以表示投资者在未来特定日期购买的零息债券的到期收益率Ⅲ．远期利率可以通过无套利原则利用即期利率推算得到Ⅳ．远期利率的计息日起始点
根据UCITS三号指令，管理公司可将管理公司的义务委托给第三方的条件不包括()。
随机试题
选择固定液的基本原则是（）。
患者，女，24岁。结喉右侧可及3cm×3cm×3cm肿物，表面光滑，质韧，无压痛，随吞咽上下移动。应首先考虑的
目标市场选择模式中的市场专业化模式，是指企业()。
公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的()
如果上期未解决事项对对应数据产生重大影响，也对本期数据产生重大影响，注册会计师应当()。
阅读下面的文言文，完成问题。桓公问治民于管子①。管子对曰：“凡牧民者，必知其痰，而忧之以德，勿惧以罪，勿止以力。慎此四者，足以治民也。”桓公曰：“善，勿已，如是又何以行之?”管仲对曰：“质信极仁，严以有礼，慎此四者，所以行之也。”桓公曰：“请闻其
2015年全国海洋生产总值64669亿元，比上年增长7．0％，海洋生产总值占国内生产总值的9．6％。其中，海洋第一产业增加值3292亿元，第二产业增加值27492亿元，第三产业增加值33885亿元。2015年我国有几个海洋产业增加值的同比增幅高于
医生：医院：治疗
Scotlandistherightplacetoreceiveafirst-classeducation.AccordingtoArthurHerman,theScotsdevelopedmanyimportant
Whatwillthewomanprobablydo?
最新回复
(
0
)
