下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。

admin2022-07-05 8

问题下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B项违背了“内幕交易”原则；E项属于正当行为。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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