《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

admin2013-05-20 43

问题《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

选项 A、正直诚信，品行良好
B、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C、在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D、应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

答案A,B,D

解析 C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

从()起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。()

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

目前，按照证券交易对象的品种不同，可以分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生品交易。(　　)

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。(　　)

()的观念起源于()，这个专有名称是由宋代的()提出的。()是唐代()在他所写的三篇《天论》中提出的观点。()的观点是战国时代的()在他的《天论》篇中提出来的。

膝关节正位摄影，中心线应对准

对不真实、不合法的原始凭证，会计人员有权不予接受，对记载不准确、不完整的原始凭证，会计人员有权要求其重填。()

进口集装箱码头超期堆存费,码头应向()收取。

某计算机软件研发企业拥有雄厚的资金和技术，意欲在未来5年内实现产品过半出口，为了实现该目标，企业进行了同业竞争者竞争强度的分析，为此应从以下方面进行分析()。

某企业在生产经营的淡季，需占用400万元的流动资产和1000万元的长期资产，在生产经营的高峰期，会额外增加350万元的季节性存货需求。假设该企业流动负债为600万元，其中自发性流动负债占30％。下列表述正确的是()。

租赁期间，承租人自行迁出，由第三人占用致使出租房屋受到损坏的，()承担赔偿责任。

监察局属于内部行政监督主体。()

DNA．双螺旋是一种核酸的构象，在该构象中，两条反向平行的多核苷酸链相互缠绕形成一个右手的双螺旋结构。著名的DNA双螺旋结构模型是由()于1953年提出的。

Althoughofcoursethereareexceptions,itseemsreasonablyclearthatincertaincountries—Rwanda,Somaliaandpartsofthefo

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

从()起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。()

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

目前，按照证券交易对象的品种不同，可以分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生品交易。( )

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。( )

()的观念起源于()，这个专有名称是由宋代的()提出的。()是唐代()在他所写的三篇《天论》中提出的观点。()的观点是战国时代的()在他的《天论》篇中提出来的。

膝关节正位摄影，中心线应对准

对不真实、不合法的原始凭证，会计人员有权不予接受，对记载不准确、不完整的原始凭证，会计人员有权要求其重填。()

进口集装箱码头超期堆存费,码头应向()收取。

某计算机软件研发企业拥有雄厚的资金和技术，意欲在未来5年内实现产品过半出口，为了实现该目标，企业进行了同业竞争者竞争强度的分析，为此应从以下方面进行分析()。

某企业在生产经营的淡季，需占用400万元的流动资产和1000万元的长期资产，在生产经营的高峰期，会额外增加350万元的季节性存货需求。假设该企业流动负债为600万元，其中自发性流动负债占30％。下列表述正确的是()。

租赁期间，承租人自行迁出，由第三人占用致使出租房屋受到损坏的，()承担赔偿责任。

监察局属于内部行政监督主体。()

DNA．双螺旋是一种核酸的构象，在该构象中，两条反向平行的多核苷酸链相互缠绕形成一个右手的双螺旋结构。著名的DNA双螺旋结构模型是由()于1953年提出的。

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目前，按照证券交易对象的品种不同，可以分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生品交易。(　　)

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

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