证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

admin2012-12-20 33

问题证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

选项 A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

答案A,B,D

解析证券公司开展集合资产管理业务，内控制度应该遵循的业务规范有：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度；建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜；严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。本题的最佳答案是ABD选项。

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证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为()国债承销团成员。

基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。()

随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。()

关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有()。

扣国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

消极的债券组合管理者并不试图寻找低估的品种，也不用进行债券组合的风险防范。()

证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少()向客户提供一次管理报告和托管报告。

证券登记结算采取各地独立的运营方式。()

上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

Culturalglobalization,formany,meansWesternizationorAmericanization.Animportantdistinctionconcerningtoday’scultural

在《克洛德·格》中，与同名主人公形成鲜明对比的人物是()

A．边缘扩展阳性B．尼氏征阳性C．雷诺征阳性D．针刺反应阳性E．Wickham纹天疱疮的皮肤损害特点为

急性脑血管病中，发病最快的是

承包商向工程师提交索赔意向通知后的(　　)内，还应递交正式的索赔报告。

教师的言论、行动、为人处世的态度对学生具有潜移默化的作用。这是教师的()。

Ofcourse,mostimmigrantsdidnotgetrichovernight,butthe______ofthemwereeventuallyabletoimproveupontheirformers

【S1】【S5】

ManyBrazilianscannotread.In2000,aquarterofthoseaged15andolderwerefunctionallyilliterate(文盲).Many【C1】______don

证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为()国债承销团成员。

基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。()

随着证券数量的不断增加，组合的风险将会不断趋于上升。()

关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有()。

扣国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

消极的债券组合管理者并不试图寻找低估的品种，也不用进行债券组合的风险防范。()

证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少()向客户提供一次管理报告和托管报告。

证券登记结算采取各地独立的运营方式。()

上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

Culturalglobalization,formany,meansWesternizationorAmericanization.Animportantdistinctionconcerningtoday’scultural

在《克洛德·格》中，与同名主人公形成鲜明对比的人物是()

A．边缘扩展阳性B．尼氏征阳性C．雷诺征阳性D．针刺反应阳性E．Wickham纹天疱疮的皮肤损害特点为

急性脑血管病中，发病最快的是

承包商向工程师提交索赔意向通知后的( )内，还应递交正式的索赔报告。

教师的言论、行动、为人处世的态度对学生具有潜移默化的作用。这是教师的()。

Ofcourse,mostimmigrantsdidnotgetrichovernight,butthe______ofthemwereeventuallyabletoimproveupontheirformers

【S1】【S5】

ManyBrazilianscannotread.In2000,aquarterofthoseaged15andolderwerefunctionallyilliterate(文盲).Many【C1】______don

承包商向工程师提交索赔意向通知后的(　　)内，还应递交正式的索赔报告。