下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 I．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告

admin2021-04-23 23

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
I．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告
Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。()

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场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场

证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。Ⅰ．投资的品种选择Ⅱ．代客户作投资决策Ⅲ．投资组合建议Ⅳ．理财规划建议

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普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

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场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

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过点(-3，0，2)且垂直于平面3x-2y+z=1的直线方程为________．

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甲受乙胁迫开出一张以甲为付款人、以乙为收款人的汇票，之后乙通过背书将该汇票赠与丙，丙又将该汇票背书转让与丁，以支付货款。丙、丁对乙胁迫甲取得票据一事毫不知情。下列说法中，正确的有()。

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______writingaletter,hedecidedtohaveaface-to-facetalkwiththemanager.

OverweightpeoplearelikelytosufferfromallthefollowingdiseasesEXCEPT

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通过融资租赁的形式获得资金支持的金融业务被称为()。

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过点(-3，0，2)且垂直于平面3x-2y+z=1的直线方程为________．

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