首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。
证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。
admin
2019-08-10
14
问题
证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括( )。
选项
A、客观
B、谨慎
C、高效
D、及时
答案
D
解析
《证券公司合规管理实施指引》规定，证券公司开展合规检查，应当遵循客观、谨慎、高效原则，并可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/CXw2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
远期交易和期货交易的区别主要体现在()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．合约的规范性不同Ⅲ．交易风险不同Ⅳ．履约责任不同
一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款
在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式
下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是()。Ⅰ．系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散Ⅱ．系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险Ⅲ．非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险Ⅳ．股票或债
深圳证券交易所债券回购交易申报需符合的要求包括()。Ⅰ．申报单位为张，100元标准债券为1张Ⅱ．最小报价变动为0．001元或其整数倍Ⅲ．申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张Ⅳ．申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最
下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
可以作为信用违约互换的参考信用工具的是()指数。
证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的()业务。
影响股票投资价值的内部因素包括()。Ⅰ．公司净资产Ⅱ．股利政策Ⅲ．并购重组Ⅳ．货币政策
随机试题
高维汉这一人物形象出自下列哪一剧作()
A．氟哌啶醇B．舒必利C．利培酮D．奥氮平E．氯氮平注射剂常用于处理精神科的急诊问题，也适用于老年或伴有躯体疾患的兴奋躁动的精神病患者
下列费用项目中，不属于固定资产其他费用的是()。
假定F1=1100kN，F2=900kN，右边支座悬挑尺寸b=1000mm。试确定基础梁左边支座悬挑尺寸c为下列______尺寸时，地基反力才呈均匀(矩形)分布状态?假定设计值F1=1206kN，F2=804kN，c=1800mm，b=1000mm，混
下列经济业务会引起资产类项目和所有者权益类项目同时增加的是()。
记账凭证所附的原始凭证数量过多时，也可以单独装订保管，但应在其封面及有关记账凭证上加注说明。()
聊城海源阁与常熟“铁琴铜剑楼”、吴兴“宋楼”、杭州“八千卷楼”合称为清代四大私人藏书楼。()
教师在幼儿谈话活动中间接指导的方式是提问和()。
转变职能
TheBibleisthegreatworkofthereligiousliteratureandwasinprocessofformationforabouttwelvehundredyears.The
最新回复
(
0
)
