银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?( )

admin2013-12-28 16

问题银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?( )

选项 A、询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B、查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C、对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存

答案A,B,D

解析《银行业监督管理法》第42条第1款规定：“银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：
(一)询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；
(二)查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料；
(三)对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存。”可见，ABD选项均符合法律规定，当选。该法第4l条规定：“经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。”因此，对涉嫌转移或者隐匿违法资金账户的冻结，只能申请司法机关执行，银监会无权自行执行，C选项不当选。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/CWglFFFM

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?( )

试卷二

法律职业资格

上市公司有下列何种情形时，由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市?()

我国《民事诉讼法》规定，民事判决、裁定和调解协议等法律文书，当事人必须执行。但遇特殊情况，法院也可以裁定中止执行。其情况是()。

某县农资公司销售假冒稻种，致使某乡1000名农户遭受巨大损失，农户欲起诉县农资公司。按照代表人诉讼的规定，农产应当推举代表人参加诉讼。以下对于该代表人的说法正确的是：

甲公司欠乙公司30万元，一直无力偿付，现丙公司欠甲公司20万元，已到期，但甲公司迟迟不行使对丙的债权。对甲公司的这一行为，下列表述不正确的是?()

某电视台主办的节目“情歌还是老的好”在某大学校园现场演出。该演出只向观众收取门票2元一张，向演员也只象征性的支付报酬。该演出所有的歌曲都是原来老演员创作的老歌。对此，下列说法中，正确的是()。

乙公司欠甲公司100万元。2000年10月，甲公司与丙公司签订协议，约定甲公司对乙公司的100万元债权由丙公司享有，但未通知乙公司。同年12月，丙公司向法院起诉乙公司要求归还欠款，有关该案的正确表述是：()

甲诉乙离婚一案，法院适用简易程序，由审判员丙独任审理，由丙自审自记，开庭时丙发现本案案情复杂，需进一步取证，决定改用普通程序审理，审限重新计算。下列说法正确的是()。

齐林于2003年5月被人民法院宣告为失踪人。2004年5月，齐林突然回到家中，以下选项中说法正确的是()。

心肺复苏后护理不妥的是

患者，男性，25岁。因失血性休克急诊入院，病情稳定后，护士用平车护送患者入病区，对正在进行的静脉输液和吸氧正确的处置是

投保人甲勾结鉴定人乙故意提供虚假的证明文件，捏造虚假的保险事故发生原因，从而获得了巨额保险金。对于甲与乙的行为应如何处罚，下列哪些选项是正确的?()

根据《村民委员会组织法》，关于村民委员会的表述，下列哪些选项是正确的?()

下列关于机械设计本质安全的说法，不正确的是()。

2014年10月24日，中国、印度、新加坡等在内的21个首批意向创始成员国的财长和授权代表在()签约，共同决定成立亚洲基础设施投资银行。

(2013-北京-22)某城市素有“十三朝古都、八代陪都”之说，是我国建都时间最长，建都朝代较多的千年帝都。这座城市是()。

在布鲁纳的概念形成研究中，个体把第一个肯定实例所包含的全部属性都看作是未知概念的有关属性，以后每次只改变其中的一个属性，检验该属性与未知概念的关系，进而形成概念。这种概念形成的策略是()。(2018年)

马克思恩格斯在《共产党宣言》中说。“代替那存在着阶级和阶级对立的资产阶级旧社会的，将是这样一个联合体，在那里，每个人的自由发展是一切人的自由发展的条件。”由此可知，马克思主义最崇高的社会理想是

WhoKilledtheSeaLions?A)Sittingintheturbulent(汹涌的)watersbelowtheBonnevilleDamontheColumbiaRiver,eastofPortland