证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 36

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据新修订的《证券法》，证券公司可以从事的业务包括(　　)。

根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取()的方式。

资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。()

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　　)。

下列属于认股权证筹资特点的是()

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括(　　)。

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(　　)。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。

对某企业进行整体资产评估，经核实，截至评估基准日，应收账款账面余额为450万元，评估前五年发生坏账数额合计387000元，前五年应收账款余额合计987500元。按坏账比例法估算坏账损失额为【】

关于X线影像信息形成的叙述错误的是

许多地方政府将“幸福指数”写进政府工作报告，作为衡量社会和谐与否的重要指标，这说明()。

年终，为答谢外宾对我市发展作出的重大贡献，现要举办一次茶话会，邀请一些对城市发展作出突出贡献的外宾参加，领导把此次茶话会的策划、执行工作交由你负责，你会怎么做?

我们感冒时，常会感到呼吸不畅，主要原因是()。

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